國務院新聞辦公室于2024年3月15日(星期五)下午3時舉行新聞發布會,請中國證券監督管理委員會副主席李超,首席風險官、發行監管司司長嚴伯進,證券基金機構監管司司長申兵,上市公司監管司司長郭瑞明,人事教育司負責人張朝東解讀強監管防風險推動資本市場高質量發展有關政策,并答記者問。以下為圖文實錄:
壽小麗
國務院新聞辦新聞局副局長、新聞發言人
女士們、先生們,大家下午好。歡迎大家出席國務院新聞辦新聞發布會。今天我們非常高興邀請到,中國證券監督管理委員會副主席李超先生,請他為大家解讀強監管防風險推動資本市場高質量發展有關政策,并回答大家關心的問題。出席今天新聞發布會的還有:中國證監會首席風險官發行監管司司長嚴伯進先生,證券基金機構監管司司長申兵先生,上市公司監管司司長郭瑞明先生,人事教育司負責人張朝東先生。
下面,首先請李超先生作介紹。
李超
中國證券監督管理委員會副主席
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壽小麗
國務院新聞辦新聞局副局長、新聞發言人
謝謝李超副主席的介紹。下面進入提問環節,提問前請通報一下所在的新聞機構。
紅星新聞記者
在剛才的介紹中我們注意到,要嚴把發行上市準入關,從源頭上提高上市公司質量。請問具體有哪些舉措?謝謝。
嚴伯進
中國證券監督管理委員會首席風險官發行監管司司長
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中央廣播電視總臺央視記者
我們剛剛聽到李超副主席講到中國證監會將縱深推進全面從嚴治黨、黨風廉政建設和反腐敗斗爭,請問,在這方面有哪些重要舉措和工作安排,為資本市場高質量發展提供關鍵支撐?謝謝。
李超
中國證券監督管理委員會副主席
謝謝您的問題。我們深刻理解,資本市場是個高度規范透明的市場,這就要求我們必須得有一個廉潔的市場環境。金融腐敗不僅嚴重阻礙資本市場服務實體經濟質效,同時也會嚴重破壞監管部門的權威性和在全社會的形象。人民群眾特別是投資者對此是深惡痛絕的。證監會黨委和駐證監會紀檢監察組深刻領會習近平總書記關于黨的自我革命的重要思想,全面落實中央紀委三次全會精神,持續深入推進全面從嚴治黨、黨風廉政建設和反腐敗斗爭,堅持系統觀念,重點從不敢腐、不能腐、不想腐三個方面一體推進、持續發力。
一是強化“不敢腐”的震懾。發行審核領域是腐敗高發領域,市場高度關注。按照中央紀委國家監委統一部署,駐證監會紀檢監察組持續加大力度,深入開展發行審核領域腐敗問題專項治理,到目前先后查辦了曾長虹、王宗成、馮鶴年、劉逖、操艦等16起典型腐敗案件,涉及證監會司局級干部、證券交易所高管、發審委委員和市場中介機構從業人員,通過查辦案件,堅決打擊棄守監管職責、破壞監管秩序、制造金融風險、侵害中小投資者權益等資本市場新型腐敗和隱性腐敗問題。
二是健全“不能腐”的機制,讓制度籠子扎得更緊織得更密。深化“不能腐”的約束力,關鍵靠制度。我們按照駐證監會紀檢監察組提出的“以案促改”“以案促治”、督促從嚴監管的監督意見,針對案件反映出的“期權腐敗”“影子股東”等腐敗行為新特點,從強化制度供給,加強穿透式監管等多個維度健全監管體系。適應全面實行股票發行注冊制后的權力運行特點,聚焦政策制定權、行政審批權、監管執法權、處罰問責權等關鍵權力,完善制度機制,強化對公權力運行的監督制約。加強監管透明度建設,堅持以公開促監督、促規范,從源頭上消除權力尋租空間。落實中央關于堅持行賄受賄一起查的部署,建立資本市場行賄行為綜合懲戒機制,強化一處行賄、處處受限震懾效果。
三是提升“不想腐”的自覺?!安幌敫钡年P鍵在于“自覺的紀律”。駐證監會紀檢監察組每查處一個案件,都深入分析案件特點、專門制作警示教育片,我們與駐證監會紀檢監察組一起,常態化、全覆蓋開展警示教育,深化以案促改。2023年,我們和駐證監會紀檢監察組協同建成了證監會系統首個常態化廉政教育基地,分期分批組織全體干部現場接受教育。
陽光是最好的“防腐劑”,我們熱忱歡迎市場各方和社會各界的監督。同時,我們將始終保持清醒的頭腦,永遠吹沖鋒號,習慣在各方面監督下工作。
下一步,中國證監會黨委將與駐證監會紀檢監察組一起,切實扛起全面從嚴治黨、黨風廉政建設和反腐敗斗爭政治責任和主體責任,確保管黨治黨更加嚴、緊、實。謝謝。
中國證券報記者
中央金融工作會議強調,要全面加強金融監管,有效防范化解金融風險。請問,您剛才提到的《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)》,在加強保薦機構監管、壓實投行“看門人”責任方面有哪些重點舉措?謝謝。
申兵
中國證券監督管理委員會證券基金機構監管司司長
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南方日報南方+記者
上市公司財務造假,各方深惡痛絕。我們注意到,證監會多次表示要重點抓防假打假,請問證監會如何加大對上市公司財務造假的打擊力度?
郭瑞明
中國證券監督管理委員會上市公司監管司司長
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鳳凰衛視記者
我們關注到,文件中提到要加強對擬上市企業的隨機抽取力度以及問題導向的現場檢查力度。請問這樣做的考慮是什么?下一步有哪些具體安排?謝謝。
嚴伯進
中國證券監督管理委員會首席風險官發行監管司司長
謝謝您對IPO現場檢查的關注?,F場檢查是證券法賦予證監會的一項行政執法手段,對發行監管領域而言,它成為發行上市書面審核的一個延伸和補充。2021年1月,證監會發布實施了《首發企業現場檢查規定》,規定了首發企業現場檢查工作的程序、方式以及要求。這個制度實施以來,證監會動員全系統的力量,已經對100家首發企業有序開展了現場檢查,根據檢查的情況進行了分類處理,對發現財務造假線索的3家企業依法立案稽查。通過嚴格的現場檢查,監管壓力得到層層傳導,在提高信息披露的規范性、防范財務造假方面,現場檢查制度發揮了關鍵作用。
近期,我們總結實踐經驗,修訂了《首發企業現場檢查規定》,其中一個非常重要的修改就是大家非常關心的,明確了對在實施現場檢查過程中撤回了上市申請的企業一查到底,也就是說撤回了上市申請,我們仍然要開展檢查,該追責、該處罰的仍然要追責處罰,從根本上整治曾經出現的企業“一查就撤”現象。同時,這次新規定還進一步完善了現場檢查程序,增加了不提前告知直接開展檢查的機制,并且特別強調處理標準要統一。
下一步,我們將大幅提高現場檢查比例,主要考慮是同步增加隨機抽取和問題導向的現場檢查,使現場檢查覆蓋率不低于擬上市企業的三分之一。對現場檢查中發現的欺詐發行、財務造假這些線索,一經查實,嚴懲不貸,通過這樣的方式有力震懾那些試圖帶病闖關者,從源頭上提高上市公司的質量。謝謝。
美國國際市場新聞社記者
去年8月證監會已著手規范股份減持行為,但仍未能完全阻斷上市公司高價發行后“曲線減持”的渠道,請問后續會出臺哪些更為嚴格、具體的措施以完善大股東減持的相關規則?
郭瑞明
中國證券監督管理委員會上市公司監管司司長
我回答這個問題。下一步,我們會全面完善減持規則體系,按照實質重于形式的原則,全面防范繞道減持。主要包括:一是明確離婚、控股股東解散等情形的減持規則。二是明確股票質押平倉、贈與等方式的減持規則。三是禁止大股東、董事、高管參與以本公司股票為標的物的衍生品交易,禁止限售股轉融通出借,限售股股東融券賣出。對于違規減持將責令購回并上繳價差,對于拒不改正的嚴厲處罰。謝謝。
中國新聞社記者
剛才李超副主席提到證監會落實政治過硬、能力過硬、作風過硬的標準,全面加強自身建設,促進資本市場高質量發展。請問,在這方面證監會有哪些重點的考慮和重要舉措?謝謝。
張朝東
中國證券監督管理委員會人事教育司負責人
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經濟日報記者
請問,中國證監會在提升資本市場制度規則包容性適應性,推動提高上市公司質量,更好服務新質生產力發展方面,有哪些具體考慮?謝謝。
李超
中國證券監督管理委員會副主席
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第一財經記者
吳清主席在今年兩會記者會上表示,增強資本市場內生穩定機制建設,至少包括“一個基石”和“五個支柱”,其中更優質的專業服務是“支柱”之一。在剛才提到的關于加強機構監管的意見中,在促進證券基金機構發揮功能、提供更高質量的服務方面有哪些重點舉措?謝謝。
申兵
中國證券監督管理委員會證券基金機構監管司司長
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壽小麗
國務院新聞辦新聞局副局長、新聞發言人
時間關系,最后一個問題。
澎湃新聞記者
投資者買股票買的是上市公司。能否談一談證監會將采取哪些舉措,推動上市公司的投資價值,讓投資者更有獲得感?謝謝。
郭瑞明
中國證券監督管理委員會上市公司監管司司長
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壽小麗
國務院新聞辦新聞局副局長、新聞發言人
謝謝各位發布人,也謝謝各位記者朋友的參與。今天的新聞發布會就到這里。