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證監會十大投資者保護典型案例（三）

閱讀次數：78 來源：發布時間：2024-05-22 09:39:14 【字體大中小】

5月15日晚間，證監會發布十大投資者保護典型案例，涉及澤達易盛欺詐發行特別代表人訴訟案、紫晶存儲先行賠付案、投保機構股東代位訴訟摩登大道資金占用案等。

07｜*ST中捷重整中轉增股本向中小股東分配案

*ST中捷因違規擔保被廣東省高級人民法院判決在95140萬元范圍內向廣州農商銀行承擔賠償責任。公司計提預計負債后，凈資產為-29688.22萬元，合并報表貨幣資金余額僅12171.58萬元。2022年度公司被會計師事務所出具無法表示意見的審計報告。鑒于*ST中捷凈資產為負以及2022年度報告被會計師事務所出具無法表示意見的審計報告，*ST中捷股票自2023年5月4日起被實施退市風險警示。2023年5月，公司向法院申請破產重整，2023年12月25日，法院批準公司重整計劃，以資本公積轉增股本方式按照持股比例向所有股東進行分配，其中向控股股東及首任實際控制人分配的股份無償讓渡以清償違規擔保債務，極大保護了中小投資者合法權益。

08｜當事人主動提起R上市公司虛假陳述糾紛調解案

2023年，中證資本市場法律服務中心（以下簡稱中證法律服務中心）陸續受理了3批次共121名投資者與R上市公司之間的證券虛假陳述糾紛。因該上市公司于一審民事判決書作出前變更了注冊地址，有關管轄法院亦相應變更，而示范判決于之后生效。為避免管轄法院變更導致的裁判結果不確定性，降低訴訟成本，雙方當事人基于與中證法律服務中心過往合作經驗，共同選擇向中證法律服務中心申請調解。經調解，雙方達成調解方案，同意參照示范判決，由R上市公司就投資者的損失承擔40%的賠償責任，調解金額總計280余萬元。本案是首起由糾紛當事人主動提起申請啟動調解的證券虛假陳述糾紛，是傳統意義上的“示范判決+專業調解”機制的延伸，體現了調解這一糾紛多元化解方式越來越被投資者與市場主體各方所接受，調解組織在證券虛假陳述糾紛化解領域的公信力、權威性在不斷提升。

09｜上海維萬利用不正當手段規避交易限額制度、超限交易案

上海維萬私募基金管理有限公司管理的3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規定申報實際控制關系賬戶，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式在股指期貨多個品種上超交易限額交易。2024年2月，中國金融期貨交易所依規對該組涉案客戶采取紀律處分措施，包括股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規所得893.48萬元等。本案情節嚴重，限制開倉時間較長、沒收違規所得金額較高，切實維護市場正常交易秩序，保障投資者合法權益。相關紀律處分結果第一時間向市場公開，并受到權威媒體轉載，充分發揮典型性案件處置的懲戒警示和規則宣教效果，從交易所自律監管維度向市場彰顯保障投資者合法權益的決心，有效增強投資者對金融期貨市場的信心和信任。

10｜C上市公司虛假陳述“示范判決+專業調解+司法確認”案

近年來，深圳證監局指導轄區調解組織深圳證券期貨業糾紛調解中心，在深圳市中級人民法院對C上市公司證券虛假陳述責任糾紛案作出示范判決后，結合判決所認定事實和法律適用等標準，持續開展C上市公司系列案調解工作。一方面，強化行政監管、糾紛調解與法院審理的密切協作配合，明確案件轉接、損失計算、專業指導等方面的具體安排；另一方面，根據當事人意愿組織進行司法確認，賦予調解協議強制執行力。截至2023年末，累計受理C上市公司調解案件364宗，調解成功328宗并全部完成司法確認，調解成功率達90.1%，幫助投資者挽回損失近3000萬元。其中首批案件在收案后20個工作日內即成功調解，10個工作日內快速獲得司法確認裁決，取得良好社會效應。該案綜合運用示范判決、專業調解、司法確認等一攬子糾紛化解機制，有效降低投資者維權成本，保障投資者權利救濟切實落地。

（來源：證監會發布）

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